新华保险清远中支2020年反洗钱风险排查及整改督导工作会议

为进一步落实好反洗钱风险排查及整改的后续工作，新华保险广东分公司风险管理部督导组莅临新华保险清远中支进行现场工作督导。5月28日上午9点30分，新华保险清远中支召开2020年反洗钱风险排查及整改督导工作会议。此次会议参会成员包括：新华保险广东分公司风险管理部督导组，新华保险清远中支机构负责人、各部门负责人、风控联络人、反洗钱信息排查人员共16人，会议由新华保险清远中支风控岗雷振民主持。
会议首先由新华保险清远中支客户服务中心经理钟浩礼对单位2019年反洗钱工作履职情况及风险排查的结果进行了相关介绍，并针对在工作过程中的问题提出疑问及建议。
接着，由新华保险广东分公司风险管理部的周一老师结合单位反洗钱实际情况进行相关宣导。主要从以下几个方面进行：一是2019年新华保险清远中支反洗钱自评扣分项的简析；二是针对机构普遍存在的问题举例说明，并提出相关的建议；三是针对反洗钱身份识别的各流程，讲解什么是身份识别、识别标准以及在未做好身份识别的情况下又该如何处理；四是向参会人员宣导了《中华人民共和国反洗钱法》第六章法律责任内容。
随后，新华保险广东分公司风险管理部合规管理室经理钟坚对反洗钱风险排查及整改工作背景及意义进行宣导。首先，钟经理通过对参会各部门负责人提出反洗钱相关问题进行简单测试，让大家对反洗钱工作要足够的重视。然后带出当前反洗钱工作所面临的形势和压力已上升到国家战略，反洗钱监管已成为金融监管重要内容。钟经理多次提及到金融行动特别工作组（FATF）对中国反洗钱开展第四轮互评估后仍有5年观察期，意味着监管形势的严峻。同时，通过新华保险总、分公司领导针对反洗钱发表的讲话来强调反洗钱的重要性。新时代、新形势下的反洗钱工作重新定好位，提出更高要求与期许！通过相关案例提出对合规工作必须要重视，绝不能触碰合规底线。我们既要业务，又要绩效，更要合规，最要党性！
最后，新华保险清远中支总经理王伟超就中支的反洗钱工作部署作出总结讲话。王伟超总提出三点要求：
一、不轻视。各层级要打起精神，加强对反洗钱工作的重视，不能“阴沟里翻了船”。
二、重学习。要重视并加强对反洗钱知识的学习，要求反洗钱牵头部门及配合部门在安排反洗钱培训的时候不能浮于表面，杜绝流水线作业。在会议冲突时可以安排线上培训，如微信群发布反洗钱知识、扫码观看法律法规、线上考试等。针对业务部门，客户服务中心应牵头制作反洗钱宣传课件及试题，用于外勤日常早会学习及测试。全体内勤在工作时要确定目标，遇到困难是要改变方法而非改变目标。越是在困难的时候，越是要重视反洗钱工作。
三、高要求。只有提高风控工作的要求，以高于监管标准要求自我，才能从容应对内外部的检查。
通过此次会议，新华保险清远中支全体内勤的反洗钱意识有了很大的提升，进一步明确了反洗钱排查及缺陷整改的方向。在日趋严峻的监管态势下，清远中支必定严守合规底线，加大反洗钱培训力度，认真做好每个细节，真正做到“合规快速发展”。（新华保险雷振民）

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